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  财联社6月30日讯(记者 林坚)6月30日晚间,中证协正式发布2021年度证券公司文化建设评估结果,这也是自2021年启动该评级以来,第二次发布评级结果。

  中证协表示,在监管部门的指导下,在行业机构的支持下,经过券商自评、协会复核、征求监管部门意见、组织专家评审等环节,形成了2021年度实践评估结果。按照合并口径,参与本次评估共103家证券公司,A类券商11家,其中AA级5家,A级6家;B类券商23家,其中BB级10家,B级13家,其他69家券商分别为C类和D类。A、B类券商相较2020年合计新增10家。

103家券商文化建设评级结果大洗牌:34家喜提AB类,跃升最快是中金,10家新面孔入榜单,10家跌出插图为2021年度券商文化建设实践评估结果变化情况

  相较于2020年,2021年评估结果新增划分AA级以及BB级两种,分级更为细化。财联社记者注意到,今年A类券商新增申万宏源(A级)、中金公司(AA级)、银河证券(AA级)、长江证券(A级)等4家券商。值得注意的是,申万宏源与中金公司并未在2020年公布的AB类名单中,这也意味着两券商在文化建设方面有着非常大的提升。

  华泰证券海通证券、安信证券、浙商证券以及光大证券(维权)等5家券商则由A类调至B类。

  B类方面,除了5家从A类降级的券商,还新晋国金证券天风证券东北证券东吴证券东方财富国联证券中银证券方正证券等8个新面孔。

  长城证券、东莞证券、东兴证券、东海证券、国海证券财达证券、财信证券、财通证券、华龙证券以及华福证券等10家未出现在A、B类名单中,意味着已调到C、D档。

  中证协特别强调,此次评估重点考察公司在贯彻行业文化理念、丰富行业文化实践、建设行业文化示范,推动自律规则形成等方面的参与情况和取得成果,根据对公司在行业文化建设中发挥的作用和做出的贡献予以加分。

  结果出炉后,有券商人士告诉财联社记者:看到今年公司评估结果较去年有所提升,表示5月以来的挑灯夜战的付出并没有白费。公司在文化建设上面的积极投入没有白费。也有离开A、B分类的券商的工作人士表示,将会根据协会的要求,以及今年的评估情况,对文化建设工作进行进一步的改进。

  而大多数受访的券商人士表示,虽然是第二年文化建设评估,公司不敢怠慢,经过两个月的评估、反馈,自身对文化建设有了更新的体会,将会积极学习文化建设成果突出的券商,做到取长补短,力求2022年文化建设成果再接再厉,取得突破。

  有某中小券商企业文化部门负责人告诉财联社记者:回归初心,文化建设的结果并不是终点,而是新的出发点,文化建设的评估也不应该是券商暗自较劲的领域。分数、评级只是其次,汲取经验,让文化建设落到实处,落到每个员工的心里、落到公司的未来、行业的明天中,才是最要紧的。

  值得一提的是,中证协明确提出,上述评估分类结果不是对券商资信状况及等级的评价,因此券商不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

  A、B分类券商大洗牌,新面孔报道

103家券商文化建设评级结果大洗牌:34家喜提AB类,跃升最快是中金,10家新面孔入榜单,10家跌出插图1图为2021年度证券公司文化建设评估结果

  今年A类AA级券商有5家,分别为国泰君安、银河证券、中信证券、中金公司、广发证券。A级券商有6家,分别为南京证券东方证券、申万宏源、国元证券、长江证券、兴业证券

  B类BB级券商有10家,分别为招商证券国信证券、国金证券、中泰证券中信建投山西证券、华泰证券、华西证券、安信证券、浙商证券。B级券商有23家,分别为天风证券、西南证券、东北证券、东吴证券、东方财富、国开证券、国联证券、中银证券、光大证券、华鑫证券、华安证券、方正证券、海通证券。

  对比两年结果,南京证券、东方证券、国泰君安、国元证券、中信证券、广发证券、兴业证券等7家券商稳定在A类,招商证券、西南证券、国开证券、国信证券、中泰证券、中信建投、山西证券、华西证券、华鑫证券、华安证券等10家券商稳定在B类。

  财联社记者注意到,中金公司、申万宏源在2020年评估结果中,未出现在AB名单中,而此次直接升为AA级;银河证券由B类越升至AA级、长江证券由B类跃升为A级,足见这4家券商在文化建设的发力程度。

  评估结果如何得出?中证协详解

  针对此次文化评估结果,中证协表示,本次评估依据《评估办法》主要从两个方面考察证券公司文化建设实践情况。

  一是公司文化建设实践情况。此次评估按照《证券行业文化建设十要素》,重点从10个维度考察公司文化建设的制度机制、组织保障落实情况,关注文化建设与公司治理、发展方式、党建要求与行为规范有机结合成效,文化建设实践特色做法得到社会肯定、形成行业示范的获得加分。

  二是公司参与行业文化建设情况。此次评估重点考察公司在贯彻行业文化理念、丰富行业文化实践、建设行业文化示范,推动自律规则形成等方面的参与情况和取得成果,根据对公司在行业文化建设中发挥的作用和做出的贡献予以加分。同时,针对行业文化建设存在的短板和问题,对不符合行业文化核心价值观的情形予以扣分,重点关注公司治理、廉洁从业、过度激励、声誉风险事件等方面的问题,充分体现合规、诚信、专业、稳健的行业文化建设价值导向。

  财联社记者在将近两个月的跟踪报道中,感受到券商与中证协在文化建设评估工作上的积极互动,中证协对于此次文化建设评估工作做了更多新尝试,从评估流程中,可以看到利于券商、便于券商的原则。

  据了解,本次评估中,协会简化了行业材料报送要求,公司在年报中已公示的内容,无需重复报送。评估中相关事项,协会主要根据行业文化建设实践年报进行复核,进一步提高评估工作的公开性、公正性、公平性。截至2022年5月底,合并口径103家公司公示了2021年度文化建设实践年报。其中,合并口径98家公司将文化建设写入公司章程,68家公司形成文化建设规划等纲领性文件,年报展示的公司党建经验案例、文化建设特色案例超过150个。

  中证协表示,2019年行业文化建设动员大会以来,协会全面落实《建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要》提出的任务和目标,不断完善行业文化建设自律规则体系,先后发布《证券从业人员职业道德准则》《证券行业文化建设十要素》《证券公司声誉风险管理指引》《证券公司文化建设实践年报编制指引》等规则,推动合规、诚信、专业、稳健的文化理念,嵌入业务流程、内部控制、合规管理之中,以制度承载道德理念、固化良好品行、强化价值引领,促进形成崇尚信义、勤勉尽责、专业致胜、声誉至上的行业发展生态,文化建设已成为行业机构服务人民美好生活向往、服务实体经济发展的源头活水和行动自觉。

  该协会还明确表示,下一阶段,将接续《纲要》确立的目标,在监管部门指导下,以贯彻落实新发展理念作为文化建设的主题内容、以防范重大金融风险充实文化建设的使命职责,以防止资本消极作用塑造文化建设的中国特色,以促进人的全面发展引领文化建设的实践方向,努力为打造一个规范、透明、开发、有活力、有韧性的资本市场做出证券行业应有的贡献。

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103家券商文化建设评级结果大洗牌:34家喜提AB类,跃升最快是中金,10家新面孔入榜单,10家跌出插图2

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103家券商文化建设评级结果大洗牌:34家喜提AB类,跃升最快是中金,10家新面孔入榜单,10家跌出插图3
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责任编辑:彭佳兵

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